该行以合规农发行三年行动为契机,厚植合规经营理念,加强案件防控管理,助推业务高质量发展。

加强学习培训,提升案防意识。该行坚持以上率下,传导压实责任,一把手以《加强案防促合规严控风险谋发展》为题,为全体员工讲授案防合规课,增强案件防控意识。组织相关人员积极参加市分行组织的案防教育培训课,熟练掌握案防管理制度和案件管理流程,提升人防、物防、技防水平。开展常态化警示教育,每月定期开展典型案例剖析,让广大员工深刻认识到当前全面从严管党治行的严峻形势,自觉养成依法办事、按章办事、合规办事的习惯。

聚焦重点关键,强化制度执行。该行牢固树立发展是第一要务,控险是第一责任的理念,始终把制度纪律贯穿于业务发展、经营管理之中,保持案防的高压态势。把廉洁办贷作为控制风险的关键点,严格执行廉洁办贷十不准,在项目营销过程中,要注重融智先行,紧盯项目合规点,做到风险防控在前,提供专业化金融服务,将合规管理融合到项目准入、资金支付等各个环节。加强财务管理,重点加强对授权卡、IC卡、空白凭证、查询对账等关键领域、重要环节、重点岗位的检查,力戒耍花枪、走过场。

强化日常监督,筑牢合规防线。该行定期开展案件风险隐患排查,夯实案防网格化管理责任,实现案防工作关口前移。每季度开展一次员工异常行为排查,拓展日常监督宽度,使监督触角延伸到八小时工作以外,全面动态掌握员工工作、生活和家庭财产等综合信息,进一步规范员工的日常行为。充分发挥三合一专员的监督职能,重点加强对关键少数的监督,在合规管理、案件风险防范中发挥头雁效应,以关键少数带动绝大多数。